上市前要做哪些知识产权风险排查？
简答
上市前排查覆盖六个维度：权属链完整性、诉讼与被诉风险、核心产品自由实施、许可负担、商业秘密体系有效性、核心人员稳定性。排查应在申报前一到两年完成，留出整改窗口——排查出来但来不及整改的问题，会在问询里变成披露负担。
展开说明
权属链排查
逐项核对核心专利的权属状态：申请人记载、发明人背景、是否职务发明、奖酬是否合规兑现；受让与许可取得的资产要能追溯到完整合同链；合作或委托开发成果的共有安排是否书面明确。高校出身团队重点查原始成果是否归属学校、技术转化是否走完规定程序。
权属瑕疵的修复要趁早：补签协议、置换资产、调整申请人都需要时间，且可能联动税务与审计问题。奖酬制度的合规依据见中国政府网公布的专利法实施细则现行文本。
排查要覆盖整个报告期而不只是申报时点：报告期内注销或转让过的专利、变更过的申请人、终止过的许可，都是核查对象；历史动作比当前状态更容易藏问题，比如低价转让给关联方、无偿许可给合作伙伴。
诉讼与自由实施
诉讼排查覆盖：发行人在境内外作为原告或被告的未决案件、自有专利被提出无效宣告的情况、竞争对手的警告函历史；海外业务加查 337 调查与欧洲统一专利法院的起诉线索。自由实施排查回答核心产品会不会落入他人专利，范围界定方法见FTO 尽调范围。
发现侵权风险后的处置要留痕：规避设计、许可谈判或请求宣告对方专利，每条路径的成本与周期要在申报前有结论，不能带着未评估的风险上会。
自由实施排查的产出不是一份报告而是一张处置清单：每项风险对应规避设计、许可、无效、等待四种处置之一与责任人；只有风险没有处置的排查报告，在审核眼里等于承认带病上会。
秘密体系与人员
商业秘密体系审查不是看有没有签保密协议，而是按构成要件核对：秘密点是否明确、保密措施是否实际执行、接触记录是否可查，标准见商业秘密的构成要件。体系失守的连锁反应是客户信任受损，发行人还可能被前雇主反向起诉。
核心技术人员稳定性是问询必答题：保密与竞业义务是否有效覆盖、股权激励绑定情况、来自同业的员工有无未决纠纷。竞业衔接规则见离职竞业与客户名单。
人员排查延伸到离职与在途员工：报告期内离职的核心人员去向要梳理，其在职期间的发明创造归属要复核；在职但已提出离职的核心技术人员，激励与保密安排要提前续接，避免申报窗口期出现骨干流失。
时间表与产出
排查应在申报前一到两年启动：第一轮全面盘点，第二轮针对瑕疵整改并复验，申报前完成体检报告归档。每项结论落到书面——权属清单、风险台账、整改完成证明，这些就是问询回复的底稿。
问询常问什么见同批科创板知识产权问询；披露要求以交易所最新指引为准，见上海证券交易所官网。